泽昌业绩丨系统梳理、合规助力、精准施策——泽昌助力某私募基金管理人完成基金产品备案

新年伊始，上海泽昌律师事务所提供专项法律服务的某资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“公司”）收到中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）通知，其发起设立的基金产品在中基协成功备案。

该基金管理人将基金产品备案申请提交中基协系统后，因基金管理人历史沿革长、备案产品少、近期未展业等，针对该公司的出资情况、基本信息及变更情况，全体员工基本情况及变动情况，员工劳动合同、工资流水和社保缴纳情况，办公场地租赁使用情况，净资产是否可以覆盖运营成本，在管基金及投资运作情况等，中基协进行了全面问询，对该基金管理人开展了全面审视和体检。

泽昌律师接受委托后，与该公司管理团队进行了全面深入的专业沟通，深入研判中基协反馈意见反应的问题和症结所在，通过“减法规则”将复杂问题简单化，本着审慎原则为该基金管理人提供了全面专业化的法律合规服务。泽昌律师严格按照中基协关于私募基金管理人备案的要求，对其工商登记、股权结构、实际控制人及高管人员、从业人员情况、在管基金投资情况等，进行了详细尽职调查和系统梳理。在此基础上，泽昌律师协助基金管理人对中基协的反馈意见逐一进行回复，并以附件方式提供了全面、扎实、有效的证据材料进行支撑。反馈回复提交后2个工作日，该基金管理人提交的基金产品备案通过，成功解决了该基金管理人的合规困扰，也意味着该基金管理人的整体运行情况得到了监管部门认可。

在监管部门大力清理不合规私募的大背景下，该项目法律服务的顺利完成，彰显了泽昌律师在私募基金管理人备案、产品设立、重大事项变更等方面的高度专业及对监管要求的精准判断。