泽昌动态丨泽昌律师应邀为东北证券进行专题培训授课

为深入了解《证券法》修订对证券公司投资银行业务的影响，有效提高东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”，股票代码：000686）投资银行部门专业化水平，防范合规和监管风险，2021年2月8日，上海泽昌律师事务所高级合伙人侯雪清律师应邀并通过“云端课堂”作专题培训授课。本次培训授课的主题是《新证券法下证券公司合规风险防控——投行类业务勤勉尽责标准及案例解读》。东北证券部分高管人员、投资银行管理总部全体员工、合规管理部等部门相关人共计220余人参加培训。

 

 

专题培训会上，侯雪清律师分“证券法修订及监管形势”、“勤勉尽责的标准及注意事项”、“证券监管执法的程序及逻辑”、“虚假陈述民事赔偿”四个部分，分别展开论述和讲解。围绕投资银行部门普遍比较关注的“勤勉尽责的标准及注意事项”问题，培训从投资银行业务的分类及监管情况、勤勉尽责的依据及标准、勤勉尽责注意事项、财务真实性核查（货币资金核查、异常状况的关注、函证和走访程序、内核程序、重大事项进展的关注）等方面进行了详细讲解，并提出了“充分的尽职调查（重视现场工作）”、“审慎的专业判断”、“排除合理怀疑”、“充分的风险揭示”等工作建议。侯雪清律师结合案例的讲解和对证券公司投行业务合规风控的深刻理解，得到了参会人员的高度评价。

作为东北地区唯一的一家综合类券商，东北证券2007年8月27日在深圳证券交易所挂牌上市,注册地为吉林省长春市。目前,东北证券已经开展全面证券及与证券相关的业务,形成了较为完整的业务体系。公司已在全国24个省、自治区、直辖市的57个大中城市设立98家证券营业部,35家区域分公司,并在北京、上海设立了4家分公司。